工行临汾开发区支行内控合规专项检查

  为进一步规范理财产品销售管理,有效遏制私售理财产品的严重违规行为,促进全行业务健康可持续发展,

  三、检查内容。“远离私售”警示教育活动开展情况;违规私售举报及客户回访建立情况;员工是否存在违规私售理财产品行为。

  (一)高度重视此次检查,精心组织,周密安排。按照检查要求,认真细致的进行检查,检查质量,做到不留死角,不走过场。

  (二)检查组认真做好检查记录,发现可疑情况要到底。对于应查未查或发现问题隐瞒不报的,一经发现将按照从严从重原则追究相关当事人责任。

  (三)对专项治理工作中发现的问题要认真落实整改,建立整改工作台账,详细记录整改责任部门和整改措施落实情况。对自查中发现的问题责任人按照《员工违规行为处理》进行严肃处理。

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